A公司投行业务合规风险管理问题探究
发布日期：2025/1/20 浏览：次
摘要：随着监管不断强化，各类投资公司的专业能力更加重要，执业质量尤为关键。投行业务高水平合规风险管理，也是投资公司得以持续发展的关键所在。本文以A公司为案例，从公司合规管理组织架构、管理人员配置、内控制度的角度分析A公司投行业务主要合规风险点，并提出切实可行的对策，投资公司需要加强项目承揽环节合规风险管理，加强尽职调查环节合规风险管理，强化存续期管理合规风险管控，为公司投行业务的后续发展提供保障。
关键词： 投行业务;合规风险管理;内部控制;
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